外觀設(shè)計的法律保護

【內(nèi)容提要】
        在知識產(chǎn)權(quán)的保護對象中，外觀設(shè)計較為特殊。作為一種發(fā)明，它可以受到專利法的保護；作為某種美學(xué)思想的表述，它可以受到版權(quán)法的保護；當(dāng)它在市場上獲得顯著性或第二含義后，又可以作為商標(biāo)得到商標(biāo)法的保護，或作為商品外觀得到反不正當(dāng)競爭法的保護。外觀設(shè)計問題涉及專利權(quán)、版權(quán)法、商標(biāo)法和反不正當(dāng)競爭法。外觀設(shè)計與商品包裝外觀設(shè)計可獲得專利法的保護，但商品包裝只能獲得反不正當(dāng)競爭法的保護，不能將二者混為一談。
【英文摘要】
       As a subject of intellectual property,design is a specialone.While design is an invention in the context of patent law,it is also an expression of aesthetic idea,which falls intothe subjects of copyright. After it became distinctive oracquired sec-ondary meaning in the market,it may be protectedby trademark law as a trademark,or by unfair competition lawas a trade dress.the design concerns patent law,copyright law,trademark law and unfair competition law . A design and apackage may be protected by patent law, but the package mayonly be protected by unfair competition law after it becamedistinctive in the mardet.
【關(guān) 鍵 詞】
外觀設(shè)計  專利  版權(quán)  商標(biāo)  不正當(dāng)競爭   商品包裝
 【 正 文 】
        在知識產(chǎn)權(quán)法律的保護對象中，外觀設(shè)計是一個特殊的保護對象。就外觀設(shè)計屬于專利法所稱的發(fā)明創(chuàng)造來說，可以受到專利法的保護。就外觀設(shè)計是一種美學(xué)觀念的表述來說，可以受到版權(quán)法的保護。而當(dāng)外觀設(shè)計在市場上獲得了可識別性時，又可以作為商標(biāo)受到商標(biāo)法的保護，或者作為商品裝潢受到反不正當(dāng)競爭法的保護。正是基于這樣的原因，《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》雖然都規(guī)定各國或成員應(yīng)當(dāng)保護工業(yè)品外觀設(shè)計，但又沒有具體要求采用何種方式予以保護。同樣，世界各國對于外觀設(shè)計的保護也不盡一致。有的國家將之納入專利的保護，有的國家將之納入版權(quán)法的保護，有的國家既給予專利法的保護又給予版權(quán)法的保護。還有的國家則根據(jù)外觀設(shè)計保護所具有的特殊性，制訂了專門的工業(yè)版權(quán)保護法。（注：例如，英國于1968年頒布的《外觀設(shè)計版權(quán)法》，德國于1986年頒布的《工業(yè)品外觀設(shè)計版法》。本文將結(jié)合中美兩國的有關(guān)法律規(guī)定，探討外觀設(shè)計的專利保護、版權(quán)法保護、商標(biāo)法保護和反不正當(dāng)競爭法保護及其所存在的問題。
    一、外觀設(shè)計與專利法
    當(dāng)工業(yè)品的外觀設(shè)計屬于一項新的發(fā)明創(chuàng)造時，毫無疑問應(yīng)當(dāng)受到專利法的保護。許多國家，包括中國和美國，都賦予了外觀設(shè)計以專利權(quán)的保護?！吨袊鴮＠ā返? 條規(guī)定："本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型的外觀設(shè)計。"美國專利法第16章也專門規(guī)定了對于外觀設(shè)計專利的保護，與發(fā)明專利和植物專利相并立。
      根據(jù)中國專利法實施細(xì)則第2條，外觀設(shè)計是指"對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。"根據(jù)這個定義，外觀設(shè)計有以下兩個特征。
       第一，外觀設(shè)計是就產(chǎn)品的外表所做出的設(shè)計。所謂產(chǎn)品，就是人工制造出來的一切物品。美國有一個案例曾依據(jù)字典的定義說："產(chǎn)品是指人的雙手利用原材料制成的任何物品，不論該物品是直接用手制成的，還是使用機器制成的。"[1]由此看來， 產(chǎn)品實際上涵蓋了除自然物之外的一切物品。
        外觀設(shè)計是就產(chǎn)品的外表所做出的設(shè)計，還隱含了外觀設(shè)計的工業(yè)實用性，即使用了某一外觀設(shè)計或具有某一外觀設(shè)計的產(chǎn)品是可以批量復(fù)制生產(chǎn)的。如果不能批量復(fù)制生產(chǎn)，不具有工業(yè)實用性，則不能申請專利。
        第二，外觀設(shè)計是指形狀、圖案、色彩或其結(jié)合的設(shè)計。其中，形狀是指三維產(chǎn)品的造型，如電視機、小汽車的外形。圖案一般是指兩維的平面設(shè)計，如床單、地毯的圖案等。色彩可以是構(gòu)成圖案的成分，也可以是構(gòu)成形狀的部分。這樣，外觀設(shè)計可以是立體的造型，可以是平面的圖案，可以輔以適當(dāng)?shù)纳?，還可以是三者的有機結(jié)合。
         外觀設(shè)計是指形狀、圖案、色彩或其結(jié)合的設(shè)計，又隱含著外觀設(shè)計必須富有美感。事實上，運用形狀、圖案、色彩對產(chǎn)品的外表進行裝飾或設(shè)計，必然會為產(chǎn)品帶來一定的美感。當(dāng)然，對于外觀設(shè)計中美感的要求不能定得太高。在美國1930年的一個案例中，申請人就一件混凝土攪拌器的外觀設(shè)計提出專利申請，專利局以缺乏裝飾性美感為由，駁回了申請。法院則推翻了專利局的決定，指出"對于外觀設(shè)計專利中美感和裝飾性的要求，不能定義為在美術(shù)品或藝術(shù)品中所見的美和裝飾性。"法院認(rèn)為，外觀設(shè)計專利法的目的是鼓勵人們盡可能消除許多機器或機械裝置上不雅觀和令人厭惡的特征
外觀設(shè)計的法律保護(2)
       在說到外觀設(shè)計專利法保護時，要注意將外觀設(shè)計的裝飾性與產(chǎn)品的功能性區(qū)別開來。外觀設(shè)計是就產(chǎn)品的外表所做出的設(shè)計，而不是就產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、組合、材料構(gòu)成等做出的設(shè)計。運用形狀、圖案和色彩，就產(chǎn)品的外表作出裝飾性的和富有美感的設(shè)計，屬于外觀設(shè)計專利的范圍。而就產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、組合或材料構(gòu)成等做出設(shè)計，是就產(chǎn)品的功能性做出設(shè)計，屬于發(fā)明專利的范圍。有時候，外觀設(shè)計的裝飾性會與產(chǎn)品的功能性密切結(jié)合，難以截然分開。根據(jù)美國的司法實踐，如果一件外觀設(shè)計主要是功能性而非裝飾性的，則申請人不能就外觀設(shè)計獲得專利。
       外觀設(shè)計專利的申請，必須符合法定的形式要件和實質(zhì)性要件，才能獲得專利。
       形式要件主要是指合格的申請人及時提交了必要的申請文件，并交納了有關(guān)的費用。與發(fā)明專利的申請相比，外觀設(shè)計專利的申請文件比較簡單。申請人不必撰寫詳細(xì)的說明書和權(quán)利要求書，只要提交請求書和足以說明該外觀設(shè)計的圖形即可。專利法所規(guī)定的披露技術(shù)信息的要求可由圖形滿足。與此相應(yīng)，外觀設(shè)計的權(quán)利要求也只有一項，即由圖形所顯示的外觀設(shè)計。
       實質(zhì)性要件是指申請專利的外觀設(shè)計必須符合新穎性、創(chuàng)造性的實用性等要求，又稱外觀設(shè)計的可獲專利性。中國專利法第23條規(guī)定："授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)同申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或者國內(nèi)公開使用過的外觀設(shè)計不相同或者不相近似。"其中的不相同是指新穎性，不相似是指獨創(chuàng)性或創(chuàng)造性（注：在美國的專利審查實踐中，判定新穎性所采取的是"單一來源"原則，即將申請案與一項現(xiàn)有技術(shù)相比，如果相同則喪失新穎性，不同則不喪失新穎性。只有在判定非顯而易見性時，才綜合兩項以上的現(xiàn)有技術(shù)與申請案進行比較。由此看來，中國專利法中外觀設(shè)計的"不相同"可理解為新穎性；由于"不相近似"不是進行一對一的是否相同的比較，可以理解為獨創(chuàng)性或創(chuàng)造性。）。此外，據(jù)前面所引述的專利法實施細(xì)則對外觀設(shè)計的定義，實質(zhì)性要件還應(yīng)當(dāng)包括富有美感和工業(yè)實用性。這樣，外觀設(shè)計專利的實質(zhì)性要件就有四個，即新穎性、創(chuàng)造性、富有美感和工業(yè)實用性。
       根據(jù)美國專利法的有關(guān)規(guī)定，外觀設(shè)計獲得專利的要求也有四個，即產(chǎn)品、裝飾性、新穎性和非顯而易見性[2]。 其中的"產(chǎn)品"包含了工業(yè)實用性，"裝飾性"包含了美感，而"非顯而易見性"則是創(chuàng)造性的另一種表述方式。由此看來，中美兩國對外觀設(shè)計可獲專利性的要求是一致的。
       根據(jù)中國專利法的規(guī)定，對外觀設(shè)計的專利申請只是進行形式審查，而不進行實質(zhì)審查。只要申請人合格，及時提交了合格的申請文件并交納了申請費用，一般都可以獲得專利。由于不進行新穎性、創(chuàng)造性、富有美感和工業(yè)實用性的實質(zhì)性審查，就出現(xiàn)了外觀設(shè)計專利數(shù)量多但質(zhì)量不高的狀況。
       雖然外觀設(shè)計專利申請在進行了形式審查后即可以獲得授權(quán)，但并不表明專利局不進行實質(zhì)性審查。我國專利法規(guī)定了撤銷審查制度，即在專利局公告授予專利權(quán)的6個月之內(nèi)， 如果有人認(rèn)為有關(guān)的外觀設(shè)計專利不符合專利的實質(zhì)性要件，可以提出撤銷專利的請求。專利局在接到這類請求后，應(yīng)進行實質(zhì)審查。此外，我國專利法還規(guī)定了專利無效的制度，即在專利局公告授予專利權(quán)的6個月之后， 任何人認(rèn)為有關(guān)的外觀設(shè)計不符合專利的實質(zhì)要件，都可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利無效。專利復(fù)審委員會在收到這類申請后，也要進行實質(zhì)性審查。這樣，在侵權(quán)訴訟中，被告總是要提出宣告專利權(quán)無效的請求。如果被告提出了可獲專利性問題，審理法院則要停止審理，將案件發(fā)往專利局進行實質(zhì)性審查。這又造成了有關(guān)案件審理的中止和久拖不決。因為法院在繼續(xù)審理之前必須等待專利局對有關(guān)外觀設(shè)計進行實質(zhì)性審查的決定，而專利局的實質(zhì)性審查又要耗費一定的時日。